| Показатели, характеризующие непосредственную деятельность территориального органа по реализации бюджетной целевой программы «Повышение уровня информированности граждан о возможностях и рисках инвестирования на финансовом рынке |
| № п/п |
Показатели решения прикадной задачи |
Период 2011 г. |
Значение показателя |
| 1. |
Количество выявленных территориальным органом ФСФР России организаций, имеющих признаки построения «финансовых пирамид» (рекомендуется учитывать, что основополагающим признаком финансовой пирамиды является привлечение имущества под обязательства, исполнение которых осуществляется за счет дополнительного привлечения имущества), информация о которых размещена на сайте территориального органа ФСФР России (в т.ч. официальные публикации в СМИ): |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
1 |
| 1.1 |
из них имеющих лицензии, выданные ФКЦБ России или ФСФР России: |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| 2. |
Количество рассмотренных обращений граждан |
всего: |
1 кв |
33 |
| 2 кв |
34 |
| 3 кв |
34 |
| 4 кв |
34 |
| Год |
135 |
| из них обращения граждан на действия организаций имеющих признаки построения финансовых пирамид: |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| 3. |
Количество проведённых публичных мероприятий, направленных на повышение финансовой грамотности населения, в которых территориальный орган ФСФР России являлся инициатором, по следующим направлениям: |
1 кв |
10 |
| 2 кв |
9 |
| 3 кв |
11 |
| 4 кв |
20 |
| Год |
50 |
| Корпоративное право |
1 кв |
4 |
| 2 кв |
3 |
| 3 кв |
4 |
| 4 кв |
6 |
| Год |
17 |
| Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг |
1 кв |
4 |
| 2 кв |
1 |
| 3 кв |
6 |
| 4 кв |
6 |
| Год |
17 |
| Рынок коллективных инвестиций |
1 кв |
1 |
| 2 кв |
4 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
6 |
| Год |
12 |
| Другое |
1 кв |
1 |
| 2 кв |
1 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
2 |
| Год |
4 |
| 4. |
Периодичность обязательного обновления информации на сайте территориального органа ФСФР России (кол-во раз в день) |
1 кв |
1 |
| 2 кв |
1 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
1 |
| Год |
1 |
| «Показатели, характеризующие непосредственную деятельность территориального органа ФСФР России по реализации бюджетной целевой программы «Осуществление контроля и надзора в сфере рынка коллективных инвестиций |
| № п/п |
Показатели решения прикладной задачи |
Период 2011 г. |
Значение показателя |
| 1 |
2 |
xxxx3xxxx |
4 |
| 1. |
Общее количество проверок участников рынка коллективных инвестиций
в т.ч. |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
1 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
2 |
| 1.1 |
количество проверок инвестиционных фондов gggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggggg |
плановых |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| внеплановых |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| камеральных |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| 1.2 |
количество проверок управляющих компаний |
плановых |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| внеплановых |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| камеральных |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| 1.3 |
количество проверок специализированных депозитариев |
плановых |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| внеплановых |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| камеральных |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| 1.4 |
количество проверок негосударственных пенсионных фондов |
плановых |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
1 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
1 |
| Год |
2 |
| внеплановых |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| камеральных |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
1 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
2 |
| 2. |
Общее количество предписаний, направленных в инвестиционные фонды, управляющие компании, специализированные депозитарии, негосударственные пенсионные фонды:
в.т.ч. |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
1 |
| 2.1 |
об устранении/недопущении в дальнейшей деятельности нарушений требований законодательства Российской Федерации об инвестиционных и негосударственных пенсионных фондах, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
1 |
| 2.2 |
об ограничении или запрете на проведение всех или части операций, направленных в инвестиционные фонды, управляющие компании, специализированные депозитарии, негосударственные пенсионные фонды |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| 3. |
Количество представлений, направленных в центральный аппарат ФСФР России, об аннулировании лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, негосударственного пенсионного фонда |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| 4. |
Количество рассмотренных отчетов жилищных накопительных кооперативов |
1 кв |
3 |
| 2 кв |
3 |
| 3 кв |
3 |
| 4 кв |
3 |
| Год |
12 |
| 5. |
Количество проверок жилищных накопительных кооперативов |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
1 |
| Год |
1 |
| 6. |
Количество предписаний об устранении/недопущении в дальнейшем выявленных нарушений, направленных в жилищные накопительные кооперативы |
1 кв |
1 |
| 2 кв |
2 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
2 |
| Год |
6 |
| 7. |
Количество материалов, направленных в Росфинмониторинг по результатам проведенных проверок управляющих компаний и негосударственных пенсионных фондов |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| 8. |
Количество протоколов об административных правонарушениях, составленных в отношении инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, негосударственного пенсионного фонда, жилищного накопительного кооператива |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| «Показатели, характеризующие непосредственную деятельность территориального органа по реализации бюджетной целевой программы «Обеспечение соблюдения законодательства в области финансовых рынков участниками рынка ценных бумаг (за исключением эмитентов эмиссионных ценных бумаг, и участников рынка коллективных инвестиций)» |
| № п/п |
Показатели решения прикладной задачи |
Период 2011 г. |
Значение показателя |
| 1 |
2 |
3 |
4 |
| 1. |
Количество рассмотренных отчетов профессиональных участников рынка ценных бумаг |
1 кв |
22 |
| 2 кв |
22 |
| 3 кв |
23 |
| 4 кв |
23 |
| Год |
90 |
| 2. |
Количество предписаний об устранении нарушений, связанных с представлением отчетности, направленных в адрес участников рынка ценных бумаг |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
1 |
| 3. |
Общее количество проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг на предмет соответствия требованиям законодательства Российской Федерации,
в т. ч. |
1 кв |
2 |
| 2 кв |
2 |
| 3 кв |
3 |
| 4 кв |
2 |
| Год |
9 |
| 3.1 |
профессиональных участников рынка ценных бумаг |
плановых |
1 кв |
2 |
| 2 кв |
2 |
| 3 кв |
2 |
| 4 кв |
2 |
| Год |
8 |
| внеплановых |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| камеральных |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| 3.2 |
направленных на предмет соответствия требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма |
плановых |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| внеплановых |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| камеральных |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| 3.3 |
бюро кредитных историй |
плановых |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
1 |
| внеплановых |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| камеральных |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| 4. |
Общее количество предписаний, направленных профессиональным участникам рынка ценных бумаг, по итогам проверок,
в т.ч.. |
1 кв |
1 |
| 2 кв |
1 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
1 |
| Год |
4 |
| 4.1 |
профессиональными участниками рынка ценных бумаг об ограничении или запрете на проведение операций на рынке ценных бумаг |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| 4.2 |
бюро кредитных историй об устранении/недопущении в дальнейшей деятельности нарушений |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
1 |
| 5. |
Количество направленных в центральный аппарат ФСФР России представлений о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
1 |
| 6. |
Количество направленных в центральный аппарат ФСФР России представлений об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
1 |
| 7. |
Количество протоколов об административных правонарушениях, составленных в отношении участников рынка ценных бумаг и (или) их должностных лиц |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
1 |
| 8. |
Количество материалов, направленных в Росфинмониторинг по результатам проведенных проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
1 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
1 |
| Год |
2 |
| Показатели, характеризующие непосредственную деятельность территориального органа ФСФР России по реализации бюджетной целевой программы «Обеспечение соблюдения законодательства в области финансовых рынков эмитентами ценных бумаг» |
| № п/п |
Показатели решения прикладной задачи |
Период 2011 г. |
Значение показателя |
|
| 1 |
2 |
3 |
4 |
| 1. |
Количество проведённых проверок акционерных обществ, о которых отсутствует информация по первичной регистрации эмиссии |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
0 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
0 |
| 2. |
Количество предписаний об устранении выявленных нарушений, направленных акционерным обществам, о которых отсутствует информация по регистрации первичной эмиссии |
1 кв |
20 |
| 2 кв |
20 |
| 3 кв |
20 |
| 4 кв |
20 |
| Год |
80 |
| 3. |
Количество проверок акционерных обществ на предмет соблюдения законодательства Российской Федерации по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
1 кв |
6 |
| 2 кв |
6 |
| 3 кв |
6 |
| 4 кв |
7 |
| Год |
25 |
| 4. |
Количество акционерных обществ, обязанных раскрывать информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации |
1 кв |
1 731 |
| 2 кв |
1 731 |
| 3 кв |
1 731 |
| 4 кв |
1 731 |
| Год |
1 731 |
| 5. |
Количество проведённых проверок информационных Интернет ресурсов эмитентов, на предмет представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг |
1 кв |
352 |
| 2 кв |
352 |
| 3 кв |
353 |
| 4 кв |
353 |
| Год |
1 410 |
| 6. |
Количество направленных предписаний об устранении выявленных нарушений требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг |
1 кв |
39 |
| 2 кв |
39 |
| 3 кв |
40 |
| 4 кв |
40 |
| Год |
158 |
| 7. |
Количество рассмотренных жалоб на действия эмитента |
1 кв |
12 |
| 2 кв |
12 |
| 3 кв |
13 |
| 4 кв |
13 |
| Год |
50 |
| 8. |
Количество проведённых наблюдений на общем собрании акционеров |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
1 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
1 |
| Год |
3 |
| 9. |
Количество направленных эмитентам предписаний об устранении выявленных нарушений, по результатам выездных проверок |
1 кв |
7 |
| 2 кв |
7 |
| 3 кв |
8 |
| 4 кв |
8 |
| Год |
30 |
| 10. |
Количество исполненных эмитентами предписаний об устранении выявленных нарушений в ходе выездных проверок |
1 кв |
7 |
| 2 кв |
7 |
| 3 кв |
7 |
| 4 кв |
7 |
| Год |
28 |
| 11. |
Количество проверок, связанных с осуществлением государственного контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации, касающегося приобретения более 30% акций открытых акционерных обществ |
1 кв |
10 |
| 2 кв |
10 |
| 3 кв |
10 |
| 4 кв |
10 |
| Год |
40 |
| 12. |
Общее количество проведённых проверок эмитентов на предмет соответствия требованиям законодательства |
всего:
в т.ч. |
1 кв |
29 |
| 2 кв |
28 |
| 3 кв |
31 |
| 4 кв |
29 |
| Год |
117 |
| плановых: |
1 кв |
17 |
| 2 кв |
16 |
| 3 кв |
17 |
| 4 кв |
16 |
| Год |
66 |
| внеплановых: |
1 кв |
0 |
| 2 кв |
0 |
| 3 кв |
1 |
| 4 кв |
0 |
| Год |
1 |
| камеральных: |
1 кв |
12 |
| 2 кв |
12 |
| 3 кв |
13 |
| 4 кв |
13 |
| Год |
50 |
| 13. |
Количество исполненных эмитентами предписаний об устранении выявленных нарушений, всего: |
1 кв |
21 |
| 2 кв |
21 |
| 3 кв |
21 |
| 4 кв |
22 |
| Год |
85 |
| 14. |
Количество протоколов об административных нарушениях, составленных в отношении эмитентов и (или) их должностных лиц, всего: |
1 кв |
48 |
| 2 кв |
48 |
| 3 кв |
48 |
| 4 кв |
48 |
| Год |
192 |
|
Показатели, характеризующие непосредственную деятельность территориального органа по реализациибюджетной целевой программы «Осуществление правоустанавливающих действий: государственнаярегистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, ведение реестра бюро кредитных историй,лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерныхинвестиционных и негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний, специализированныхдепозитариев, аккредитация организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка»
|
|
№ п/п
|
Показатели решения прикладной задачи
|
Единица измерения
|
Период 2011 г.
|
Измерение показателя
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
1.
|
Количество зарегистрированных выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг
|
ед.
|
1 кв
|
62
|
|
2 кв
|
62
|
|
3 кв
|
63
|
|
4 кв
|
63
|
|
год
|
250
|
|
2.
|
Количество зарегистрированных отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
|
ед.
|
1 кв
|
57
|
|
2 кв
|
57
|
|
3 кв
|
58
|
|
4 кв
|
58
|
| год |
230
|
|
3.
|
Количество зарегистрированных проспектов ценных бумаг
|
ед.
|
1 кв
|
0
|
|
2 кв
|
1
|
|
3 кв
|
0
|
|
4 кв
|
1
|
|
год
|
2
|
|
4.
|
Количество отказов в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
|
ед.
|
1 кв
|
15
|
|
2 кв
|
15
|
|
3 кв
|
15
|
|
4 кв
|
15
|
|
год
|
60
|
|
5.
|
Количество отказов в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
|
ед.
|
1 кв
|
0
|
|
2 кв
|
1
|
|
3 кв
|
1
|
|
4 кв
|
1
|
|
год
|
3
|
|
6.
|
Количество проверок достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
|
ед.
|
1 кв
|
40
|
|
2 кв
|
40
|
|
3 кв
|
40
|
|
4 кв
|
40
|
|
год
|
160
|
|
7.
|
Количество отказов в государственной регистрации проспекта ценных бумаг
|
ед.
|
1 кв
|
0
|
|
2 кв
|
0
|
|
3 кв
|
0
|
|
4 кв
|
0
|
|
год
|
0
|
|
8.
|
Количество приостановленных эмиссий ценных бумаг
|
ед.
|
1 кв
|
20
|
|
2 кв
|
20
|
|
3 кв
|
20
|
|
4 кв
|
20
|
|
год
|
80
|
|
9.
|
Количество решений о возобновлении эмиссии ценных бумаг
|
ед.
|
1 кв
|
10
|
|
2 кв
|
10
|
|
3 кв
|
10
|
|
4 кв
|
10
|
|
год
|
40
|
|
10.
|
Количество решений об объединении выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг
|
ед.
|
1 кв
|
0
|
|
2 кв
|
1
|
|
3 кв
|
1
|
|
4 кв
|
1
|
|
год
|
3
|
|
11.
|
Количество предписаний об устранении выявленных в ходе осуществления эмиссии ценных бумаг нарушений
|
ед.
|
1 кв
|
32
|
|
2 кв
|
32
|
|
3 кв
|
33
|
|
4 кв
|
33
|
|
год
|
130
|
|
12.
|
Количество добровольных предложений, касающихся приобретения ценных бумаг, обращающихся наторгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, от отдельных лиц, которые имеют намерениеприобрести более 30 процентов общего количества обыкновенных акций и привилегированных акцийоткрытого акционерного общества, предоставляющих право голоса, с учетом акций, принадлежащих этимлицам и их аффилированным лицам
|
ед.
|
1 кв
|
2
|
|
2 кв
|
2
|
|
3 кв
|
3
|
|
4 кв
|
3
|
|
год
|
10
|
|
13.
|
Количество обязательных предложений, касающихся приобретения ценных бумаг, обращающихся наторгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, от отдельных лиц, которые приобрели более 30процентов общего количества акций открытого акционерного общества, с учетом акций, принадлежащихэтим лицам и их аффилированным лицам
|
ед.
|
1 кв
|
5
|
|
2 кв
|
5
|
|
3 кв
|
5
|
|
4 кв
|
5
|
|
год
|
20
|
|
14.
|
Количество уведомлений о праве требовать выкупа ценных бумаг отдельными лицами, которые врезультате добровольного предложения о приобретении всех ценных бумаг открытого общества, илиобязательного предложения стали владельцами более 95 процентов общего количества акций открытогоакционерного общества, с учетом акций, принадлежащих этим лицам и их аффилированным лицам
|
ед.
|
1 кв
|
0
|
|
2 кв
|
0
|
|
3 кв
|
1
|
|
4 кв
|
0
|
|
год
|
1
|
|
15.
|
Количество требований о выкупе ценных бумаг открытого общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого акционерного общества
|
ед.
|
1 кв
|
1
|
|
2 кв
|
1
|
|
3 кв
|
1
|
|
4 кв
|
2
|
|
год
|
5
|
|
16.
|
Количество отчетов об итогах принятия добровольных предложений
|
ед.
|
1 кв
|
1
|
|
2 кв
|
2
|
|
3 кв
|
2
|
|
4 кв
|
2
|
|
год
|
7
|
|
17.
|
Количество отчетов об итогах принятия обязательных предложений
|
ед.
|
1 кв
|
3
|
|
2 кв
|
4
|
|
3 кв
|
4
|
|
4 кв
|
4
|
|
год
|
15
|
|
18.
|
Количество предписаний о приведении добровольных и обязательных предложений, уведомлений о праве требовать выкупа и требований о выкупе в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации об акционерных обществах
|
ед.
|
1 кв
|
6
|
|
2 кв
|
6
|
|
3 кв
|
6
|
|
4 кв
|
7
|
|
год
|
25
|
|
